一波未平,一波又起。去年震驚資本市場的光大證券“8·16事件”時隔半年多仍在繼續(xù)發(fā)酵,光大證券涉及量化投資的部門正經(jīng)歷一場人事巨變。
“春 節(jié)過后本來就是從業(yè)人員離職的高峰,而近期光大證券資管團隊人員流失,更多的是一種無奈之舉。”光大證券資產(chǎn)管理有限公司(下稱“光證資管”)量化投資部 一位已經(jīng)離職的分析員對《第一財經(jīng)(微博)日報》表示,“8·16”之后,楊劍波曾經(jīng)執(zhí)掌的光大證券策略投資部已經(jīng)“分崩離析”,而余震波及的光證資管量 化投資部近期也遭遇人事震蕩。由于人員流失密集,光證資管的量化投資部已由光大證券自營部門的量化團隊暫時“接管”。
而另一位已離職的光證資管量化投資部人士也表示,事件發(fā)生后,市場對量化投資尤其是光大證券的量化投資聞之色變,光證資管旗下的幾只產(chǎn)品遭遇巨額贖回,規(guī)模已大幅縮水。
“池魚”之殃
“‘8·16’出事情之后,一直到年底,我都沒做過業(yè)務。每天就是寫各種整改報告,迎接各種檢查。”光大證券一位已經(jīng)離職的研究員王偉(微博) (化名)日前在接受《第一財經(jīng)日報》記者采訪時表示,按照原計劃,今年3月底4月初要提交整改報告,等待監(jiān)管部門的驗收。
不過,對于驗收結(jié)果,王偉等人已不愿再作等待。“即使是通過驗收,短期之內(nèi)想要回到過去的風光幾乎不可能了。”
王偉不過是光大證券離職隊伍中的一員小兵。光證資管內(nèi)部人士向本報透露,今年春節(jié)過后,包括光證資管原總經(jīng)理吳亮等一批業(yè)務骨干已經(jīng)先后離職。
市 場人士認為,光大證券和光證資管量化投資的人事震蕩,與7個月前發(fā)生的那次震驚資本市場的光大證券“烏龍”事件有直接的關(guān)系。當天上午11時02分至11 時05分,由楊劍波執(zhí)掌的光大證券自營部門策略投資部因量化交易系統(tǒng)故障,意外生成72.7億元的巨量買單將滬指直線拉升超過100點,中石油、中石化等 權(quán)重股更在瞬間漲停。
證監(jiān)會對這一事件認定為內(nèi)幕交易,除了給出5.23億元的罰款,以及對楊劍波等四位相關(guān)決策人“終身證券市場禁入”的處罰,光大證券的證券自營業(yè)務(固收除外)被喊停,責令無限期整改。
事件之后,光大證券整個公司的“重心”已經(jīng)轉(zhuǎn)移到應對來自監(jiān)管層、主管單位等各個層面一波又一波的檢查上,其量化投資部門更是首當其沖成為“重災區(qū)”。
資管規(guī)模驟減
與每天寫整改報告相比,更讓員工們難以接受的還是資產(chǎn)管理規(guī)模的大幅縮水。據(jù)本報不完全統(tǒng)計,截至記者發(fā)稿,光大資管共有8只產(chǎn)品遭遇提前清盤或巨額贖回。
“量化投資這邊10個億的產(chǎn)品,到今年3月份就剩下不到2個億。”王偉向記者表示。實際上,量化投資部管理的產(chǎn)品由于收益穩(wěn)健,自設立以來,每年都為光證資管貢獻高于權(quán)益類、固收類產(chǎn)品的業(yè)績。
而光證資管人員離職潮,不過是春節(jié)過后光大證券所遭遇的大范圍離職的一個縮影。一位光大證券經(jīng)紀業(yè)務部人士向《第一財經(jīng)日報》記者證實,春節(jié)過后,光大證券已經(jīng)先后有融資融券部、固定收益部、運營管理部以及研究所的負責人掛冠而去。
“最 主要的影響是公司80億元的定增‘黃’了,資金饑渴已經(jīng)影響到很多業(yè)務。”上述光大證券經(jīng)紀業(yè)務部人士稱。2013年5月,光大證券定增方案獲得證監(jiān)會批 準,原計劃投向兩融等創(chuàng)新業(yè)務,加大對子公司的投入等。但事件發(fā)生后,證監(jiān)會立案調(diào)查,加上市場看淡公司前景,導致公司股價跳水,最終定增失敗。
深圳一券商分析師向記者表示,董事會每年一般對管 理人員都有業(yè)績考核目標,如不能如期完成或業(yè)績相差太大,部分公司便會對管理人員作出調(diào)整。以同洲電子為例,公司公告副董事長孫莉莉因個人原因辭去公司副 董事長職務,辭職后不再擔任公司任何職務。而此前公司曾發(fā)布業(yè)績預告稱,預計2013年1至12月歸屬于上市公司股東的凈利潤為7500至8500萬元, 同比下降56.01%至61.19%。 與之類似,雷曼光電董事兼副總裁王紹芳辭職或也緣此。雷曼光電1月30日發(fā)布年度業(yè)績預告,預計全年盈利約1699萬元至2378萬元,同比下滑5% 至25%,主要因期內(nèi)公司加大了對新市場的開拓和新產(chǎn)品研發(fā)的投入、以及人力成本不OFweek半導體照明網(wǎng)斷提高等。此外,屬于同類型的還有通裕重工、 朗科科技、露天煤業(yè)、中國一重、紅宇新材等。 分析人士同時指出,除業(yè)績原因外,為方便后期減持、大股東的戰(zhàn)略安排、優(yōu)化管理層等也是高管辭職的常見真實原因。 長方照明董事會秘書吳芹芹申請辭職 " 深圳市長方半導體照明股份有限公司(以下簡稱"公司"、"本公司")董事會于近日收到董事會秘書、副總經(jīng)理吳芹芹女士的辭職報告,吳芹芹女士因個人原因辭 去公司董事會秘書和副總經(jīng)理職務,辭職后,吳芹芹女士將不擔任公司任何職務,吳芹芹女士的辭職報告自送達董事會時生效。 吳芹芹女士共持有公司股權(quán)激勵限制性股票(2013年9月13日授予)120,000.00股,目前尚未解鎖,且在其離職后將不符合股權(quán)激勵對象的條 件,公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定對該部分限制性股票進行回購注銷。 在聘任新的董事會秘書之前,為保證公司董事會工作的正常進行,公司董事會指定公司財務總監(jiān)李海儉先生代行董事會秘書的職責,期限最長不超過三個月,同 時公司將根據(jù)有關(guān)規(guī)定盡快聘任新的董事會秘書。 乾照光電董事馬頌德先生申請辭職 乾照光電發(fā)布公告稱,公司董事會于近日收到董事馬頌德先生的書面辭職報告。馬頌德先生因個人原因申請辭去公司董事職務,同時申請一并辭去公司董事會戰(zhàn) 略發(fā)展委員會委員職務,辭職后將不再擔任公司任何職務。 截至本公告日,馬頌德先生未持有公司股份。 根據(jù)《公司法》等有關(guān)規(guī)定,馬頌德先生的辭職未導致公司董事會成員低于法定最低人數(shù),其辭職不會影響公司董事會正常運作。但根據(jù)《公司章程》的規(guī)定, 公司董事會應由9 名董事組成,鑒于其辭職將導致公司董事會成員低于《公司章程》的規(guī)定,在公司董事人數(shù)符合《公司章程》規(guī)定之前,馬頌德先生仍需繼續(xù)履行董事的職責。
深圳一券商分析師向記者表示,董事會每年一般對管 理人員都有業(yè)績考核目標,如不能如期完成或業(yè)績相差太大,部分公司便會對管理人員作出調(diào)整。以同洲電子為例,公司公告副董事長孫莉莉因個人原因辭去公司副 董事長職務,辭職后不再擔任公司任何職務。而此前公司曾發(fā)布業(yè)績預告稱,預計2013年1至12月歸屬于上市公司股東的凈利潤為7500至8500萬元, 同比下降56.01%至61.19%。 與之類似,雷曼光電董事兼副總裁王紹芳辭職或也緣此。雷曼光電1月30日發(fā)布年度業(yè)績預告,預計全年盈利約1699萬元至2378萬元,同比下滑5% 至25%,主要因期內(nèi)公司加大了對新市場的開拓和新產(chǎn)品研發(fā)的投入、以及人力成本不OFweek半導體照明網(wǎng)斷提高等。此外,屬于同類型的還有通裕重工、 朗科科技、露天煤業(yè)、中國一重、紅宇新材等。 分析人士同時指出,除業(yè)績原因外,為方便后期減持、大股東的戰(zhàn)略安排、優(yōu)化管理層等也是高管辭職的常見真實原因。 長方照明董事會秘書吳芹芹申請辭職 " 深圳市長方半導體照明股份有限公司(以下簡稱"公司"、"本公司")董事會于近日收到董事會秘書、副總經(jīng)理吳芹芹女士的辭職報告,吳芹芹女士因個人原因辭 去公司董事會秘書和副總經(jīng)理職務,辭職后,吳芹芹女士將不擔任公司任何職務,吳芹芹女士的辭職報告自送達董事會時生效。 吳芹芹女士共持有公司股權(quán)激勵限制性股票(2013年9月13日授予)120,000.00股,目前尚未解鎖,且在其離職后將不符合股權(quán)激勵對象的條 件,公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定對該部分限制性股票進行回購注銷。 在聘任新的董事會秘書之前,為保證公司董事會工作的正常進行,公司董事會指定公司財務總監(jiān)李海儉先生代行董事會秘書的職責,期限最長不超過三個月,同 時公司將根據(jù)有關(guān)規(guī)定盡快聘任新的董事會秘書。 乾照光電董事馬頌德先生申請辭職 乾照光電發(fā)布公告稱,公司董事會于近日收到董事馬頌德先生的書面辭職報告。馬頌德先生因個人原因申請辭去公司董事職務,同時申請一并辭去公司董事會戰(zhàn) 略發(fā)展委員會委員職務,辭職后將不再擔任公司任何職務。 截至本公告日,馬頌德先生未持有公司股份。 根據(jù)《公司法》等有關(guān)規(guī)定,馬頌德先生的辭職未導致公司董事會成員低于法定最低人數(shù),其辭職不會影響公司董事會正常運作。但根據(jù)《公司章程》的規(guī)定, 公司董事會應由9 名董事組成,鑒于其辭職將導致公司董事會成員低于《公司章程》的規(guī)定,在公司董事人數(shù)符合《公司章程》規(guī)定之前,馬頌德先生仍需繼續(xù)履行董事的職責。
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